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华西证券如何开通创业板

华西证券如何开通创业板

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1、网上开立的股票账户如何开立业务板块?

(1)客户风险承受能力评价;

1、对申请创业板准入的个人客户进行“客户风险承受能力评估”。未完成客户风险承受能力评估的客户将无法激活创业板权限。个人客户可以在营业场所现场或在线接受风险承受能力评估。

2、对评估结果低于40分的保本型和保守型客户,应加强市场风险提示,劝导其审慎考虑是否申请创业板开市。

3、要求客户如实、完整地填写个人信息,对明显提供虚假信息或提供不完整信息的客户应予以提醒改正。对于不配合适宜性管理的客户,经劝告**后,销售部门可以拒绝为其开通创业板市场。

(2)确认两年的客户体验是否足够;

1、销售部门在接受申请时应了解个别客户的体验。营业部柜员受理客户申请时,应通过集中柜台系统查询申请的首日;销售部客户经理可通过互联网或手机登录客户经理查询**次约会。

2、客户可通过中国结算网站查询其证券账户的**股票日期,以供参考。

3、对于新客户,如无法通过柜台系统和客户经理管理进行**客户查询的客户,或对查询结果有异议的客户,销售部也可以通过信义系统进行查询。

4、经验确认标准:以客户名下沪深市场A股、B股证券账户中的任何一个从**交易开始到申请日是否有两年时间为准。

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