近期,“基金经理带你定投”的一些操作方式受到业内“权责不明确、打合规‘擦边球’”的质疑,华夏基金对此进行了回应,表示公司无论是在第三方平台上公开的基金经理定投信息,还是微信群里发布的定投信息,均符合相关法规要求。
这一合规争议风波始于5月25日华夏基金发起的“定投团”活动,该活动由12名基金经理和基金经理助理带头定投。
华夏基金的“定投团”的基金经理包括周克平、郑泽鸿、杨宇、屠环宇、孙蒙、王泽实、荣膺、鲁亚运、徐猛、吕佳玮、夏云龙、袁英杰等。他们周定投资金在1000-10000元之间。
同时,华夏基金创造了一种“定投日记”的形式向投资者做分享,比如,华夏基金投资研究部总监郑泽鸿周定投3000元,在最近一期6月14日的“投资随笔”中表示,“我认为新能源是非常适合定投的一个行业,虽然新能源之前有一个较大幅度的调整,但是如果我们拉长周期来看,它是一个持续向上,渗透率不断提升的行业。”
“定投团”活动中,一些参与华夏基金“定投团”活动的投资者会收到通过官方微信发送的定投链接,邀请加入定投团:
“我是您的基金经理XX,正在定投XXXX基金。邀请您加入XX定投团官方微信群,我和其他十几位基金经理,已成立投资陪伴微信群,群内发布我们的定投信号,公开真实收益,定期进行复盘,涉及新能源、科技、碳中和、医药等热门投资赛道及精选核心指数,群友也可以切磋技术、交流经验。”
事实上,华夏基金由基金经理带领的“定投团”活动受到市场热议,带动了一波定投潮。
不过,近期“定投团”的一些具体操作也引发了合规争议。
此外,质疑还涉及基金经理大张旗鼓进行定投之后,后续赎回时,如果通知投资者,可能涉及信披违规;如果不通知投资者,则会引发关于选择性误导投资者的争议的问题。
对此,上述接近华夏基金人士表示,如果基金经理在达到持有期限后赎回就不违规,此前定投买入时基金经理公布了定投时间,基金经理在赎回基金的时候应该也会告诉投资者,这种操作并不违规。